EmpiresX: CFTC meldet Versäumnisurteile gegen drei Beklagte
Die zivilgerichtlichen Beschlüsse von 2025 beschreiben eine gefälschte Broker-Website, vermischte Gelder und finanzielle Sanktionen.
- Belegte Aussagen
- 2
- Quelldokumente
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- Beitragsfassung
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In diesem Beitrag
Spätere zivilrechtliche Feststellungen
Am 4. Februar 2025 berichtete die CFTC über Versäumnisurteile gegen Emerson Pires, Flavio Goncalves und Joshua Nicholas. Pires und Goncalves wurden gesamtschuldnerisch zur Zahlung von mehr als 32 Millionen US-Dollar als Rückerstattung und 96 Millionen US-Dollar als Geldstrafen verurteilt; für Nicholas galten gesonderte Beträge. In der Verfügung wurde festgestellt, dass ein angezeigtes Brokerkonto gefälscht war und dass das Unternehmen kein Konto bei der genannten Handelsplattform unterhielt. Diese Feststellungen gehen über den früheren Bericht über Nicholas’ Schuldbekenntnis hinaus.
Das protokollierte Geständnis
Das US-Justizministerium (DOJ) gab am 8. September 2022 bekannt, dass Joshua David Nicholas, der als Chefhändler von EmpiresX beschrieben wird, sich der Verschwörung zum Wertpapierbetrug schuldig bekannt hat. In der Mitteilung hieß es, dass durch das auf Kryptowährungen basierende Betrugsmanöver etwa 100 Millionen US-Dollar eingenommen wurden. Dieser Betrag bezieht sich auf die eingenommenen Gelder und nicht auf einen verifizierten Betrag, der letztendlich für die Anleger zurückgewonnen wurde.
Die beworbene Technologie
Laut dem Plädoyerprotokoll gab Nicholas Falschangaben in Bezug auf einen firmeneigenen Bot und garantierte Renditen zu. Die Projektbetreiber gaben an, künstliche und menschliche Intelligenz zur Gewinnmaximierung einzusetzen. Das US-Justizministerium (DOJ) beschrieb, dass Zahlungen an frühere Investoren mit Geldern späterer Teilnehmer finanziert wurden, anstatt gemäß dem in der Präsentation dargestellten Geschäftsmodell.
Die Registrierung war ein weiterer Vorwurf
Aus den Akten geht zudem hervor, dass das Investitionsprogramm – trotz gegenteiliger Angaben – nicht bei der SEC registriert war und keine gültige Befreiung von der entsprechenden Anforderung vorlag. Diese auf den konkreten US-Fall bezogene Feststellung sollte nicht als allgemeine Registrierungsvorschrift für alle Kryptowährungs-Software angesehen werden. Das Archiv bewahrt den Stand der Dinge zum Zeitpunkt der Bekanntgabe des Plädoyers.
Quellen, Daten und Einschränkungen
Überprüft am 23. Oktober 2026. Die Anordnung der CFTC aus dem Jahr 2025 betrifft das Verhalten von Rohstofffonds und einen anderen finanziellen Umfang als der frühere, das gesamte System umfassende Bericht des DOJ. Diese Beträge werden nicht als eigenständige Verluste addiert; ein Versäumnisurteil wird als solches gekennzeichnet.
Belege & Quellen
- Gerichtlich festgestellt
Joshua David Nicholas bekannte sich im September 2022 der Verschwörung zum Wertpapierbetrug schuldig und räumte ein, falsche Angaben zum EmpiresX-Handelsbot und zu garantierten Renditen gemacht zu haben.
Belegauszug: Der Chefhändler von EmpiresX bekennt sich schuldig, an einem weltweiten Kryptowährungs-Investmentbetrug beteiligt gewesen zu sein, bei dem rund 100 Millionen US-Dollar von Anlegern ergaunert wurden
hat sich heute der Verschwörung zum Wertpapierbetrug schuldig bekannt
pleaded guilty today to conspiracy to commit securities fraud
EmpiresX Head Trader Pleads Guilty to Global Cryptocurrency Investment Fraud Scheme that Amassed Approximately $100 Million from Investors ↗ - Gerichtlich festgestellt
Am 4. Februar 2025 berichtete die CFTC über Versäumnisurteile gegen Emerson Pires, Flavio Goncalves und Joshua Nicholas. Pires und Goncalves wurden gesamtschuldnerisch zur Zahlung von mehr als 32 Millionen US-Dollar als Rückerstattung und 96 Millionen US-Dollar als Geldstrafen verurteilt; für Nicholas galten gesonderte Beträge. In der Verfügung wurde festgestellt, dass ein angezeigtes Brokerkonto gefälscht war und dass das Unternehmen kein Konto bei der genannten Handelsplattform unterhielt. Diese Feststellungen gehen über den früheren Bericht über Nicholas’ Schuldbekenntnis hinaus.
Belegauszug: Gericht in Florida verurteilt brasilianische Staatsangehörige zur Zahlung von über 128 Millionen US-Dollar wegen betrügerischer Rohstofffonds | CFTC
erließ einen Versäumnisurteil
issued an order of default judgment
Florida Court Orders Brazilian Nationals to Pay Over $128 Million for Fraudulent Commodity Pool Scheme | CFTC ↗
