EmpiresX: la CFTC comunica sentenze civili in contumacia contro tre convenuti
I provvedimenti civili del 2025 descrivono un falso sito di intermediazione, la commistione di fondi e sanzioni pecuniarie.
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Conclusioni successive in sede civile
Il 4 febbraio 2025, la CFTC ha reso note le sentenze in contumacia emesse nei confronti di Emerson Pires, Flavio Goncalves e Joshua Nicholas. A Pires e Goncalves è stato ordinato, in solido, di pagare oltre 32 milioni di dollari a titolo di restituzione dei profitti illeciti e 96 milioni di dollari a titolo di sanzioni; a Nicholas sono stati inflitti importi distinti. L’ordinanza ha accertato che un conto di intermediazione mostrato era stato falsificato e che l’azienda non aveva alcun conto presso la piattaforma di trading citata. Questi risultati vanno oltre la precedente notizia relativa alla dichiarazione di colpevolezza di Nicholas.
La dichiarazione di colpevolezza registrata
L'8 settembre 2022 il Dipartimento di Giustizia (DOJ) ha annunciato che Joshua David Nicholas, descritto come il capo trader di EmpiresX, si è dichiarato colpevole di associazione a delinquere finalizzata alla frode in materia di titoli. L'annuncio precisava che lo schema basato sulle criptovalute ha raccolto circa 100 milioni di dollari. Tale importo indica i fondi raccolti, non un importo verificato che è stato effettivamente recuperato per gli investitori.
La tecnologia pubblicizzata
Secondo il verbale di patteggiamento, Nicholas ha ammesso di aver fornito informazioni fuorvianti relative a un bot proprietario e a rendimenti garantiti. I promotori affermavano che per massimizzare i profitti venissero utilizzate sia l’intelligenza artificiale che quella umana. Il Dipartimento di Giustizia (DOJ) ha descritto come i pagamenti agli investitori iniziali fossero stati finanziati con il denaro dei partecipanti successivi, anziché secondo il modello di business presentato nella presentazione.
La registrazione era un'altra accusa
Il documento afferma inoltre che, nonostante le dichiarazioni contrarie, il programma di investimento non era registrato presso la SEC e non godeva di alcuna esenzione valida dal requisito in questione. Questa dichiarazione, specifica per il caso statunitense, non deve essere interpretata come una regola di registrazione universale per tutti i software relativi alle criptovalute. L’archivio conserva quanto stabilito dall’annuncio di patteggiamento alla data in cui è stato emesso.
Fonti, date e limitazioni
Verificato il 23 ottobre 2026. L’ordinanza della CFTC del 2025 riguarda la condotta relativa ai fondi comuni di investimento in materie prime e ha un ambito monetario diverso rispetto alla precedente valutazione complessiva del Dipartimento di Giustizia (DOJ) relativa all’intero schema. Tali importi non vengono sommati come perdite indipendenti; una sentenza in contumacia è indicata come tale.
Prove e fonti
- Accertamento giudiziario
Joshua David Nicholas si è dichiarato colpevole nel settembre 2022 di associazione a delinquere finalizzata alla frode in materia di titoli, ammettendo di aver fornito informazioni fuorvianti riguardo al bot di trading EmpiresX e ai rendimenti garantiti.
Estratto a supporto: Il capo trader di EmpiresX si dichiara colpevole di una frode globale nel settore degli investimenti in criptovalute che ha fruttato circa 100 milioni di dollari dagli investitori
si è dichiarato colpevole oggi di associazione a delinquere finalizzata alla frode in materia di titoli
pleaded guilty today to conspiracy to commit securities fraud
EmpiresX Head Trader Pleads Guilty to Global Cryptocurrency Investment Fraud Scheme that Amassed Approximately $100 Million from Investors ↗ - Accertamento giudiziario
Il 4 febbraio 2025, la CFTC ha reso note le sentenze in contumacia emesse nei confronti di Emerson Pires, Flavio Goncalves e Joshua Nicholas. A Pires e Goncalves è stato ordinato, in solido, di pagare oltre 32 milioni di dollari a titolo di restituzione dei profitti illeciti e 96 milioni di dollari a titolo di sanzioni; a Nicholas sono stati inflitti importi distinti. L’ordinanza ha accertato che un conto di intermediazione mostrato era stato falsificato e che l’azienda non aveva alcun conto presso la piattaforma di trading citata. Questi risultati vanno oltre la precedente notizia relativa alla dichiarazione di colpevolezza di Nicholas.
Estratto a supporto: Un tribunale della Florida condanna cittadini brasiliani a pagare oltre 128 milioni di dollari per una truffa legata a un fondo comune di investimento in materie prime | CFTC
ha emesso una sentenza in contumacia
issued an order of default judgment
Florida Court Orders Brazilian Nationals to Pay Over $128 Million for Fraudulent Commodity Pool Scheme | CFTC ↗
